金融機構(gòu)違反大額交易和可疑報告管理辦法

關(guān)于金融機構(gòu)違反大額交易和可疑報告管理辦法這個問題很多朋友還不知道，今天小六來為大家解答以上的問題，現(xiàn)在讓我們一起來看看吧！

1、金融機構(gòu)違反本辦法的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰；區(qū)別不同情形，建議中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會采取下列措施：（一）責令金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

2、（二）取消金融機構(gòu)直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員的任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

3、（三）責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。

4、中國人民銀行縣（市）支行發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)違反本辦法的，應報告其上一級分支機構(gòu)，由該分支機構(gòu)按照前款規(guī)定進行處罰或提出建議。

5、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》經(jīng)2016年12月9日中國人民銀行第9次行長辦公會議通過，2016年12月28日中國人民銀行令〔2016〕第3號發(fā)布。

6、該《辦法》分總則、大額交易報告、可疑交易報告、內(nèi)部管理措施、法律責任、附則6章30條，由中國人民銀行負責解釋，自2017年7月1日起施行。

7、中國人民銀行2006年11月14日發(fā)布的《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號）和2007年6月11日發(fā)布的《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2007〕第1號）同時廢止。

8、中國人民銀行此前發(fā)布的大額交易和可疑交易報告的其他規(guī)定，與本辦法不一致的，以本辦法為準。

本文分享完畢，希望對大家有所幫助。

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